Відповідно до частини першої статті 6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон) система фінансового моніторингу складається з первинного та державного рівнів. В свою чергу суб’єкти первинного фінансового моніторингу поділяються на загальних СПФМ (визначених пунктами 1 – 6, 8, 9 частини другої статті 6 Закону) та спеціально визначених СПФМ (визначених у пункті 7 частини другої статті 6 Закону, крім осіб, які надають послуги в рамках трудових відносин).
Нотаріуси є спеціально визначеними суб’єктами первинного фінансового моніторингу (Підпункт “ґ” пункту 7 частини другої статті 6 Закону), які здійснюють свою діяльність одноособово.
Відповідно до частини першої статті 8 Закону СПФМ (крім спеціально визначених СПФМ, що провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи) з урахуванням вимог законодавства, результатів національної оцінки ризиків та оцінки ризиків, притаманних його діяльності, розробляє, впроваджує та оновлює правила фінансового моніторингу, програми проведення первинного фінансового моніторингу та інші внутрішні документи з питань фінансового моніторингу (далі – внутрішні документи з питань фінансового моніторингу) і призначає працівника, відповідального за його проведення (далі – відповідальний працівник).
Тобто, відповідальний працівник не призначається спеціально визначеними СПФМ, що провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, зокрема нотаріусами.
Відповідно до пункту 23 частини другої статті 8 Закону суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний вживати відповідно до законодавства заходів для забезпечення проходження відповідальним працівником навчання у сфері запобігання та протидії протягом трьох місяців з дня його призначення, а також підвищення кваліфікації відповідального працівника шляхом проходження навчання не менше одного разу на три роки на базі відповідного навчального закладу, що належить до сфери управління спеціально уповноваженого органу, та в інших навчальних закладах за погодженням із спеціально уповноваженим органом.
Таким чином, пункт 23 частини другої статті 8 Закону передбачає обов’язок СПФМ щодо навчання у сфері запобігання та протидії, а також підвищення кваліфікації виключно щодо відповідального працівника, відповідно такий обов’язок поширюється лише на тих СПФМ, які відповідно до законодавства повинні мати відповідальних працівників у сфері фінансового моніторингу, та не поширюється на нотаріусів.
Нотаріуси здійснюють професійну діяльність одноособово, належать спеціально визначених СПФМ, не належать до категорії «відповідальний працівник» (у розумінні статей 8, 9 Закону, розділу ІІI, абзацу 2 пункту 3 розділу VI, пункту 4 розділу VI Наказу Міністерства юстиції України № 3201/5 від 10.09.2021 року із змінами «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство юстиції України»).
Відповідно, на нотаріусів не поширюється обов’язок вживати відповідно до законодавства заходів для забезпечення проходження відповідальним працівником навчання у сфері запобігання та протидії протягом трьох місяців з дня його призначення, а також підвищення кваліфікації відповідального працівника, адже вони не можуть мати такого працівника, здійснюють заходи фінансового моніторингу безпосередньо.
Відповідно до статті 19 Конституції України, органи державної влади їх посадові особи зобов’язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.
Виходячи з викладеного, обов’язок СПФМ щодо призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, його навчання та підвищення кваліфікації не поширюється на нотаріусів.